中國認證認可協會關于開展注冊認證人員資格掛靠行為專項治理行動的通知

中國認證認可協會關于開展注冊認證人員資格掛靠行為專項治理行動的通知 

各認證機構及認證人員： 

　　中國認證認可協會（以下簡稱“協會”）在注冊認證人員違規行為資格處置過程中發現，一些注冊認證人員存在資格證書掛靠行為（下文簡稱“掛證”行為），人證分離。將注冊資格交給認證機構報認證工作信息，不實際在認證機構工作，不實際進駐審核現場；也有一些認證機構，將認證人員信息作為認證工作信息填報上傳，但并未通知認證人員本人，認證人員本人不知情、未參加現場審核、未領取工作報酬。這些行為嚴重損害了認證的公正性和公信力，為進一步加大整治力度，發揮行業自律職能，協會決定開展認證人員“掛證”行為專項治理行動。同時，專項治理行動也是配合《認監委關于認證人員現場審核網絡簽到監管系統上線運行的通知》（國認監〔2021〕3 號）的實施，對存量和增量進行兩端管控，形成對違規行為的震懾效應，為行業營造風清氣正的環境�，F就專項治理行動有關事項通知如下： 

　　一、專項整治工作內容 

　　核查2020年1月1日至2021年10月31日期間發生的認證活動是否為認證人員本人實際參加，如本人未實際參加，則認定為“掛證”行為。 

　　專項整治工作安排 

　　專項整治重點工作由協會組織力量集中實施，各認證機構和認證人員配合。 

　　自查自糾階段（2021年11月1日至12月31日） 

　　相關人員可登陸CCAA認證人員注冊與管理系統V3.0（網址：http://ccaa3.ccaa.org.cn/ccaa/）中的認證項目模塊查詢過往認證經歷（示例詳見附件1）。 

　　1.自查自糾工作由協會統一組織實施，各認證機構和認證人員配合；各認證機構應確保將此次專項行動信息傳達到每一個認證人員。自查自糾工作過程應保證真實、有效。 

　　2.認證機構自查中發現有認證人員存在不到現場、虛假認證等情況的，需填寫《認證人員違規審核情況匯總表》（附件2），附上相關證據材料，由機構負責人簽字加蓋公章后，掃描發送至qindw@ccaa.org.cn，原件隨后郵寄到協會綜合業務部。 

　　3.認證人員自查中發現機構冒用其名義進行審核的，需填寫《認證機構冒用認證人員資質違規開展審核情況匯總表表》（附件3），并附上相關證據材料，本人簽字掃描后發送至qindw@ccaa.org.cn，原件隨后郵寄到協會綜合業務部。 

　　（二）協會核查和處理階段（2022年1月1日至5月30日） 

　　協會將結合大數據分析及相關線索對涉及到的機構、項目、人員開展重點排查，重點打擊不到現場審核、“掛證”等行為。對發現存在違規問題的認證人員和認證機構分別處理： 

　　1．對于認證人員 

　　（1）對于自查自糾階段認證人員自查發現資格被冒用，主動向協會報告并能積極配合調查，提供相關證據，未造成嚴重后果的，經調查核實后，可免于追究認證人員本人責任。 

　　（2）對未主動進行申報，協會根據線索核實發現的認證人員違規行為，將依據《認證人員資格處置規則》進行嚴肅處理。 

　　（3）鑒于認證人員目前已經能通過CCAA認證人員注冊與管理系統V3.0實時查看本人審核經歷，此次自查自糾后，認證人員再以“資格被冒用是機構行為，本人不知情”等理由推脫責任的，協會一律不予采信。 

　　2．對于認證機構 

　　（1）認證機構在自查自糾中發現問題并如實申報的，依照協會行業自律規范相關要求，酌情從輕處理； 

　　（2）認證機構在自查自糾中未發現問題或對發現的問題未如實進行申報的，經協會根據線索核實發現的問題，將按照協會行業自律規范的相關要求從嚴處理。